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以下是有關(guān)公司申請在香港從事第9類（提供資產(chǎn)管理）受規(guī)管活動的一般資料。不過，該等資料僅供一般性參考。

發(fā)牌流程

發(fā)牌申請程序始于提交申請函、填妥的訂明表格、輔助文件以及支付訂明申請費。證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會（證監(jiān)會）將審查（包括但不限于）該持牌法團及其擬定受規(guī)管活動的業(yè)務(wù)計劃，合規(guī)職能，財務(wù)狀況及其他方面，同時該持牌法團須使證監(jiān)會信納該持牌法團（須在香港注冊成立）的主要股東及負(fù)責(zé)人員屬適當(dāng)人選。證監(jiān)會將初步審核所受到的材料，然后向申請人發(fā)函，表示正式受理其申請；不過證監(jiān)會經(jīng)常會在正式受理該申請前要求申請人提交額外資料及/或澄清某些確定的重要事項。證監(jiān)會處理法團發(fā)牌申請的服務(wù)承諾，自正式受理之日起15周內(nèi)有效。發(fā)牌流程大約耗時4-6個月，依提供資料的完整性及證監(jiān)會是否對該申請有特別專注事項而定，但是可能會因諸多因素（例如可能會被提起的事項的復(fù)雜程度以及證監(jiān)會在任何特定時間處理的申請數(shù)量）而更長。

就法團成立而言，以下是一些主要擬備事項：

• 設(shè)立一家香港私人有限責(zé)任公司（香港公司）

• 開立銀行賬戶

• 物色合適的負(fù)責(zé)人員（每項受規(guī)管活動至少需2名）并評估其監(jiān)管擬進行活動的適當(dāng)性

• 擬備合規(guī)手冊，業(yè)務(wù)計劃，財務(wù)預(yù)測計劃及其他政策及文件

• 確定香港公司處所

• 編撰發(fā)牌申請所有相關(guān)資料（含有關(guān)擬定負(fù)責(zé)人員及主要股東的表格及補充文件）

• 向證監(jiān)會提交發(fā)牌申請（含擬定負(fù)責(zé)人員批準(zhǔn)申請）

設(shè)立一間香港公司的要求

就一家獲發(fā)牌在香港進行受規(guī)管活動的法團而言，《證券及期貨條例》（香港法例第571章）（該條例）第116(2)條規(guī)定其須為在香港擁有一處主要營業(yè)地點（即分公司）的一間在香港注冊成立的公司或者根據(jù)《公司條例》（香港法例第622章）（公司條例）第16部注冊的一間海外公司。雖然有可能先設(shè)立一間海外注冊母公司然后在香港注冊一家分公司，但是證監(jiān)會提出使用香港注冊成立的公司并表達了對使用分公司的強烈偏好。這是因為（包括但不限于）：

• 從執(zhí)行角度而言，證監(jiān)會更愿意使用在香港注冊成立的實體；

• 從備存記錄角度而言，在香港保存一間海外母公司的記錄并不切實可行；

• 從財務(wù)報告角度而言，定期報告符合香港規(guī)定的綜合財務(wù)報表產(chǎn)生的合規(guī)費用更高；

• 證監(jiān)會優(yōu)先考慮持牌法團保存在香港的法定資本；

• 香港幾乎沒有使用分公司作為持牌法團的先例；及

• 從法團風(fēng)險角度而言，采用附屬公司而非分公司可能是更有益的，因為附屬公司是一個獨立于母公司的法律實體-也就是說，該附屬公司將完全獨立于其母公司，以致該母公司不必對該附屬公司的債務(wù)負(fù)責(zé)。

有關(guān)設(shè)立一間香港公司的資料，請參閱以下標(biāo)題為「設(shè)立一家香港私人公司」的章節(jié)。

香港發(fā)牌

持牌法團

于獲發(fā)牌在香港從事受規(guī)管互動的法團而言，該條例第116 (2)條規(guī)定其須為在香港擁有一處主要營業(yè)地點（即分公司）的一間在香港注冊成立的公司或者根據(jù)《公司條例》第16部注冊的一間海外公司。如上文所解釋，證監(jiān)會偏好使用附屬公司而非分公司。

第9類受規(guī)管活動

該條例附表5中將第9類受規(guī)管活動（提供資產(chǎn)管理）界定為：(i)房地產(chǎn)投資計劃管理；或(ii)證券或期貨合約管理。

就任何人而言，房地產(chǎn)投資計劃管理指該人為另一人提供營辦集體投資計劃的服務(wù)，而(a)在該計劃書下管理的財產(chǎn)主要由不動產(chǎn)組成；及(b)該計劃是根據(jù)該條例第104條獲認(rèn)可的。

就任何人而言，證券或期貨合約管理指該人為另一人提供管理證券或期貨合約投資組合的服務(wù)，但不包括以下人士/實體提供的服務(wù)：

1. 純粹向其任何全資附屬公司，持有其所有已發(fā)行股份的控權(quán)公司，或該控權(quán) 公司的其他全資附屬公司提供上述服務(wù)的任何法團；

2. 就第1或2類受規(guī)管活動獲發(fā)牌且完全因為進行該類活動而附帶提供上述服 務(wù)的人；

3. 就第1或2類受規(guī)管活動獲注冊且完全因為進行該類活動而附帶提供上述服 務(wù)的認(rèn)可財務(wù)機構(gòu)；

4. 任何符合以下說明的個人：

1. 名列于金融管理專員根據(jù)《銀行業(yè)條例》（香港法例第155章）第20條 備存的記錄冊并顯示為就第1或2類（視屬何情況而定）受規(guī)管活動受聘于就該類活動獲注冊的認(rèn)可財務(wù)機構(gòu)的；及

2. 完全因為進行該類活動而附帶提供上述服務(wù)的；

5. 完全因為在《法律執(zhí)業(yè)者條例》（香港法例第159章）所指的香港律師行或 外地律師行以律師身份執(zhí)業(yè)而附帶提供上述服務(wù)的律師；

6. 完全因為以大律師身份執(zhí)業(yè)而附帶提供上述服務(wù)的大律師；

7. 完全因為在《專業(yè)會計師條例》（香港法例第50章）所指的執(zhí)業(yè)單位以會 計師身份執(zhí)業(yè)而附帶提供上述服務(wù)的會計師；或

8. 根據(jù)《受托人條例》（香港法例第29章）第8部注冊且完全因為履行它作為注冊信托公司的職責(zé)而附帶提供上述服務(wù)的信托公司

該條例中有一些普遍適用于發(fā)牌規(guī)定的豁免條文，包括（但不限于）：

• 如閣下獲發(fā)牌進行第1類受規(guī)管活動（證券交易）且閣下希望從事第4類 （就證券提供意見），第6類（就機構(gòu)融資提供意見）及/或第9類（提供資產(chǎn)管理）受規(guī)管活動，則閣下無需就第4類，第6類，第9類受規(guī)管活動獲發(fā)牌，前提是這些活動完全是因為閣下從事證券交易業(yè)務(wù)而附帶進行。此項豁免通常適用于為其證券客戶提供投資意見或管理酌情賬戶的證券經(jīng)紀(jì)。

• 如閣下獲發(fā)牌進行第9類（提供資產(chǎn)管理）受規(guī)管活動且閣下希望從事第 1類（證券交易），第2類（期貨合約交易），第4類受規(guī)管活動（就證券提供意見）及/或第5類（就期貨合約提供意見）受規(guī)管活動，則閣下無需就這些受規(guī)管活動獲發(fā)牌，前提是這些活動僅為閣下從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)而進行（于第4類及第5類活動而言，該等資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)須涉及一項集體投資計劃下的某一投資組合管理）。此項豁免通常適用于在管理其客戶證券及/或期貨合約投資組合過程中向交易商下達買賣指令或提供投資意見/研究報告的基金經(jīng)理。

• 如閣下僅向閣下完全自有附屬公司，閣下控股公司（持有閣下所有已發(fā)行 股份），或該控股公司的其他全資擁有附屬公司（集團公司）提供有關(guān)意見或服務(wù)，則無須獲就第4類受規(guī)管活動（就證券提供意見），第5類受規(guī)管活動（就期貨合約提供意見），第6類受規(guī)管活動（就機構(gòu)融資提供意見）或第9類受規(guī)管活動（提供資產(chǎn)管理）獲發(fā)牌。

  
  

• 有關(guān)資產(chǎn)管理活動

  此項豁免僅適用于就其所在集團公司（全資擁有）資產(chǎn)向該集團公司提供資產(chǎn)管理服務(wù)的法團。其不應(yīng)被解讀為適用于對屬于該集團公司客戶的資產(chǎn)的管理。管理屬于第三方的資產(chǎn)將構(gòu)成「提供資產(chǎn)管理」受規(guī)管活動并須符合發(fā)牌規(guī)定。

• 有關(guān)咨詢活動

  此項豁免不應(yīng)用于就其所在集團公司的客戶資產(chǎn)向該集團公司提供意見的法團。但是，如該投資意見及/或相關(guān)研究報告是提供給該集團公司自行使用，則無論該集團公司是否全部或部分依賴該等給意見/研究報告為其客戶提供服務(wù)，只要該等意見/研究報告是由該集團公司以自己名義發(fā)送給客戶且該集團公司在發(fā)送該等意見/研究報告之前已經(jīng)評估該法團的投入，則以上豁免條文仍適用。

• 如閣下屬信托公司，且閣下完全因為履行作為受托人的責(zé)任而附帶提供該等投資意見或服務(wù)，則閣下無須就第4類受規(guī)管活動（就證券提供意見），第5類受規(guī)管活動（就期貨合約提供意見），第6類受規(guī)管活動（就機構(gòu)融資提供意見）或第9類受規(guī)管活動（提供資產(chǎn)管理）獲發(fā)牌。

• 如閣下以主事人身份行事并僅與專業(yè)投資者交易，則閣下無須就證券或期貨交易活動（第1類或第2類受規(guī)管活動）獲發(fā)牌。

該條例附表1第1部特別對「專業(yè)投資者」進行了界定。

資本規(guī)定

證監(jiān)會要求持牌法團維持一定水平的繳足股本及速凍資金。規(guī)定的資本款額取決于該持牌法團將進行的受規(guī)管活動的類別。

以下是該條例規(guī)定的第9類受規(guī)管活動的最低資本要求。

根據(jù)《證券及期貨（財政資源）規(guī)則》（財政資源規(guī)則）（香港法例第571N章）規(guī)定，持牌法團須時刻維持其得以獲發(fā)牌的資本規(guī)定，且這一點須密切監(jiān)控。向證監(jiān)會提交的材料通常包括有關(guān)繳足股本及速凍資金款額的《財政資源規(guī)則》合規(guī)性確認(rèn)函，并隨附銀行證明副本。

持牌個人

負(fù)責(zé)人員

持牌法團須就其進行的每類受規(guī)管活動分別委聘兩名負(fù)責(zé)人員（已獲證監(jiān)會批準(zhǔn)為負(fù)責(zé)人員）（不過，同一個人可以獲委聘為一類以上受規(guī)管活動的負(fù)責(zé)人員）。

獲委聘的負(fù)責(zé)人員中至少須有一名為執(zhí)行董事（被界定為積極參與或者直接負(fù)責(zé)監(jiān)督持牌法團獲發(fā)牌的某類受規(guī)管活動業(yè)務(wù)）。此外，該持牌法團的每位執(zhí)行董事均須就其參與或監(jiān)督的該類受規(guī)管活動獲證監(jiān)會批準(zhǔn)為負(fù)責(zé)人員。

與此同時，至少應(yīng)有一名負(fù)責(zé)人員隨時監(jiān)督該類受規(guī)管活動的業(yè)務(wù)，且須居住于香港。對于另一名負(fù)責(zé)人員而言，如其能夠履行其監(jiān)督該業(yè)務(wù)的職責(zé)達致令人滿意的程度，則沒有必要嚴(yán)格要求其一定要居住于香港。有關(guān)因素包括該等負(fù)責(zé)人員為處理香港受規(guī)管活動及內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)而出訪的頻率。

一般情況下，證監(jiān)會預(yù)期該持牌法團的整體管理監(jiān)督及主要業(yè)務(wù)職能的核心職能主管應(yīng)就其監(jiān)督的受規(guī)管活動尋求獲證監(jiān)會批準(zhǔn)成為負(fù)責(zé)人員。更多有關(guān)核心職能主管的資料，請參閱下文「高級管理層」部分。

持牌代表

代表某持牌法團從事一項或多項受規(guī)管活動的任何個人均須申請獲批準(zhǔn)成為隸屬于該法團的「持牌代表」。持牌代表可以隸屬于多于一家的持牌法團。只要該持牌法團有兩名負(fù)責(zé)人員，就無須再委聘更多的持牌代表?，F(xiàn)時慣例是證監(jiān)會會在批準(zhǔn)該法團的發(fā)牌申請后處理所有擬定持牌代表的申請。

持牌代表及負(fù)責(zé)人員的勝任能力及考試規(guī)定

易周律師行已擬備了由證監(jiān)會發(fā)出的《持牌代表及負(fù)責(zé)人員勝任能力及考試規(guī)定》的摘要。

一般而言，擬定負(fù)責(zé)人員須擁有適當(dāng)?shù)哪芰Γ寄?，知識及經(jīng)驗以妥善管理及監(jiān)督該法團的擬定受規(guī)管活動并符合以下四項基本要素：

來源：《證監(jiān)會勝任能力的指引》（及更新的附錄C）

擬定負(fù)責(zé)人員勝任能力評估

要評估擬定負(fù)責(zé)人員的勝任能力，須審核擬定候選人的履歷（含對其學(xué)業(yè)及行業(yè)資格經(jīng)驗的詳細(xì)描述）及其持牌記錄和詳細(xì)情況（含從海外機構(gòu)收到的任何發(fā)牌資格）。

每一名負(fù)責(zé)人員均須擁有就申請涉及的相關(guān)受規(guī)管活動將履行的角色和職能相關(guān)的行業(yè)經(jīng)驗，并須在發(fā)牌申請中詳細(xì)解釋所有該等經(jīng)驗。為實現(xiàn)該項目的，證監(jiān)會將考慮在香港或其他地方獲得的與將履行的職能緊密相關(guān)的行業(yè)資格及經(jīng)驗。通常情況下，證監(jiān)會規(guī)定負(fù)責(zé)人員須在申請日之前起計的過去6年中擁有3年相關(guān)行業(yè)經(jīng)驗（或過去8年中有5年經(jīng)驗，或過去11年中有8年經(jīng)驗）以及至少2年經(jīng)證實的管理技能及經(jīng)驗。

除有豁免條文適用，則所有負(fù)責(zé)人員須參加本地監(jiān)管架構(gòu)考試。

如擬定持牌法團，負(fù)責(zé)人員或持牌代表之前擁有發(fā)牌記錄，則向本所提供該等資料更為適宜-含個人已參加的相關(guān)發(fā)牌考試卷（例如證券及期貨從業(yè)員資格考試卷）詳細(xì)情況，例如何時通過該考試，所有發(fā)牌證書及證書批給日期等。這也會有助于本所評估是否需要參加更多考試或者是否能夠申請任何豁免條文（理想情況下，有關(guān)人士會參加所有未完成的考試，因為豁免申請通常需要持牌法團及負(fù)責(zé)人員提供某些擔(dān)保并就批給的牌照施加一些條件）。請參閱本地監(jiān)管架構(gòu)考試規(guī)定的可能豁免條文。

高級管理層

持牌法團的高級管理層包括：

• 董事；

• 負(fù)責(zé)人員；及

• 核心職能主管。

這三個角色并不互相排斥。例如，個人可以同時擔(dān)任某持牌法團的董事，負(fù)責(zé)人員及核心職能主管。一名核心職能主管也能夠負(fù)責(zé)多于一項的核心職能。就一家持牌法團而言，核心職能由以下8項職能組成：

• 整體管理監(jiān)督；

• 主要業(yè)務(wù)；

• 營運監(jiān)控與檢討；

• 風(fēng)險管理；

• 財務(wù)與會計；

• 資訊科技；

• 合規(guī)；

• 打擊洗錢及恐怖分子資金籌集

申請牌照的法團須提供其核心職能主管及其組織架構(gòu)圖方面的資料。持牌法團管理架構(gòu)（含核心職能主管委聘）應(yīng)獲董事會批準(zhǔn)。董事會應(yīng)確保每位核心職能主管獲知其被委聘為核心職能主管及其主要負(fù)責(zé)的具體核心職能。整體管理監(jiān)督職能或主要業(yè)務(wù)職能的任何核心職能主管均須獲批準(zhǔn)成為負(fù)責(zé)人員。

獲發(fā)牌后，持牌法團須通知證監(jiān)會其核心職能主管委聘的任何改變或該等改變后7個營業(yè)日內(nèi)其核心職能主管某些資料的任何改變。某些情況下，在向證監(jiān)會提交該等改變通知的同時還可能須要同時提交更新的組織架構(gòu)圖。

有關(guān)核心職能主管及相關(guān)規(guī)定的詳細(xì)資料，請參閱證監(jiān)會的《致持牌法團有關(guān)加強高級管理層問責(zé)性的措施的通函》。

擬定持牌法團及擬定負(fù)責(zé)人員的適當(dāng)性

關(guān)于勝任能力，證監(jiān)會規(guī)定所有持牌個人均須為適當(dāng)人選，并應(yīng)對申請人以下方面（包括但不限于）的情況進行評估：

1. 財政狀況及償付能力；

2. 學(xué)歷、其他資歷或經(jīng)驗，這方面的考慮必須顧及申請人擬執(zhí)行的職能的性質(zhì)；

3. 有能力稱職地、誠實地而公正地進行受規(guī)管活動；及

4. 信譽、品格、可靠程度及財政方面的穩(wěn)健性。

更多有關(guān)負(fù)責(zé)人員資格方面的資料，請參閱《適當(dāng)人選的指引》及《勝任能力的指引》（及更新的附錄C）。

持牌法團的勝任能力

申請進行受規(guī)管活動牌照的申請人須向證監(jiān)會證明其擁有適當(dāng)業(yè)務(wù)架構(gòu)，良好內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)及合資格人士，藉以確保妥善管理其在從事其業(yè)務(wù)計劃中詳細(xì)描述的擬定業(yè)務(wù)過程中遇到的各類風(fēng)險。在這一點上，應(yīng)將詳細(xì)資料添加進業(yè)務(wù)計劃及合規(guī)手冊中呈遞。

另外，證監(jiān)會已經(jīng)設(shè)定一些非常明確的規(guī)定確保妥善的企業(yè)管治及合規(guī)，例如：

1. 《證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會持牌人或注冊人操守準(zhǔn)則》（操守準(zhǔn)則）中規(guī)定：

• 持牌人或注冊人應(yīng)遵守一切適用于其業(yè)務(wù)活動的監(jiān)管規(guī)定，維護客戶最佳利益及促進市場廉潔穩(wěn)?。ㄒ话阍瓌t7）；及

• 持牌人或注冊人應(yīng)遵守、實施及維持適當(dāng)?shù)拇胧?，以確保有關(guān)的法例、證監(jiān)會所執(zhí)行或發(fā)出的規(guī)則、規(guī)例及守則、其所屬的或其參與的任何交易所或結(jié)算所的規(guī)則及適用于該持牌人或注冊人的任何監(jiān)管當(dāng)局的規(guī)定獲得遵守。（第12.1條 合規(guī)事宜：概論）。

2. 刊發(fā)的《適用于證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會持牌人或注冊人的管理、監(jiān)督及內(nèi)部監(jiān)控指引》中規(guī)定：

• 須制定并維持適當(dāng)?shù)恼呒俺绦?，以確保公司遵守所有適用的法律及監(jiān)管規(guī)定，以及公司本身的內(nèi)部政策及程序。（第V章 監(jiān)察事宜）

3. 還有諸多監(jiān)控指引規(guī)定(i)管理層應(yīng)在公司內(nèi)部制定并維持適當(dāng)有效的合規(guī)職能，該等職能應(yīng)受公司規(guī)模限制，獨立于所有營運及業(yè)務(wù)職能，并直接向管理層匯報；(ii)管理層應(yīng)確保履行合規(guī)職能的員工擁有有效執(zhí)行職務(wù)的必要技能，資格及經(jīng)驗；(iii)履行合規(guī)職能的員工應(yīng)連同管理層設(shè)立，維持并執(zhí)行有效合規(guī)程序；(iv)履行合規(guī)職能的員工應(yīng)在公司出現(xiàn)任何重大不合規(guī)等現(xiàn)象之時立即向管理層匯報。

成為適當(dāng)人選的主要股東，人員及其他相關(guān)人士

為與申請對應(yīng)的受規(guī)管活動而擔(dān)任或即將獲該法團雇傭成為或與該法團相關(guān)聯(lián)的主要股東，人員及任何其他人士應(yīng)為適當(dāng)人選（該條例第129條）。

法團的「主要股東」指的是單獨或者與任何聯(lián)系人一起并符合以下條件的任何人士：(i)擁有法團已發(fā)行股份總數(shù)10%以上的權(quán)益，或行使或控制行使法團股東大會上10%以上的投票權(quán)；或(ii)持有任何其他法團股份，該等股份賦予其（單獨或與任何聯(lián)系人一起）行使或控制行使該其他法團股東大會35%或以上投票權(quán)；或持有另一法團股份，而該等股份是該人士隨之享有或者連同其他有聯(lián)系人一起享有行使或控制行使該法團10%以上投票權(quán)。

就任何法團而言，「人員」指的是高級管理層成員（含董事，負(fù)責(zé)人員及核心職能主管），經(jīng)理或參與該法團管理的任何其他人士或該人士之秘書。

業(yè)務(wù)架構(gòu)

證監(jiān)會將要求申請人提供有關(guān)組織及法團架構(gòu)方面的資料作為發(fā)牌申請的一部分。

辦公處所

持牌法團須擁有適當(dāng)?shù)霓k公處所進行受規(guī)管活動。在評估辦公處所是否適當(dāng)時，證監(jiān)會主要考慮以下方面：

• 該處所安全及是否有妥善的獨立辦公區(qū)域；

• 主要辦公設(shè)備及電訊系統(tǒng)是否處于僅可由公司人員接觸的區(qū)域；

• 公司是否已采取足夠的行動/措施避免客戶因為同一處所同時存在其他公司而產(chǎn)生混淆；

• 是否對機密或非公開資料及客戶隱私進行充分保護，以防止未經(jīng)授權(quán)的取用或泄露；及

• 規(guī)管者是否能夠隨時進入該等場所訪問。

如擬定持牌法團沒有租賃/自有處所進行有關(guān)受規(guī)管活動，也可以與現(xiàn)有的運營商共享辦公處所，而這也不會有問題，不過可能只需要在發(fā)牌申請中就辦公空間共享安排進行解釋說明即可（例如如何保證敏感/研究資料的安全等）。該條例或證監(jiān)會發(fā)出的有關(guān)守則或指引中沒有明確條文規(guī)定禁止持牌法團在某服務(wù)辦公室運營業(yè)務(wù)，但是申請人可能會被要求解釋服務(wù)辦公室何以適合進行有關(guān)擬定的受規(guī)管活動。

證監(jiān)會沒有批準(zhǔn)海外處所作為該條例第130條規(guī)定的備存記錄或文件的處所的慣例。

保險

《證券及期貨（保險）規(guī)則》（香港法例第571AI章）（該規(guī)則）載列出有關(guān)保險規(guī)定，且給根據(jù)該規(guī)則第3條規(guī)定，該規(guī)則適用于所有持牌法團，但符合以下說明的法團除外：(i)并非交易所參與者；及(ii)在受法團不得持有客戶資產(chǎn)的條件規(guī)限的前體下持牌。

該規(guī)則第4條進一步規(guī)定如證監(jiān)會已核準(zhǔn)某份總保險單，則受該規(guī)則管治的持牌法團須為該類受規(guī)管活動投購保險并將之保持有效。目前有兩種總保險單分別適用于就第1類受規(guī)管活動獲發(fā)牌的交易所參與者及就第2類受規(guī)管活動獲發(fā)牌的期交所參與者。就本所所知，迄今為止沒有適用于第9類受規(guī)管活動的類似保險單。

發(fā)牌費用

應(yīng)向證監(jiān)會支付的申請費如下：

1. 申請批準(zhǔn)法團從事第9類受規(guī)管活動4,740港元；

2. 申請批準(zhǔn)個人為從事第9類受規(guī)管活動的持牌代表1,790港元；

3. 申請批準(zhǔn)持牌代表為從事第9類受規(guī)管活動的負(fù)責(zé)人員2,950港元；及

4. 申請轉(zhuǎn)移隸屬關(guān)系每個類別受規(guī)管活動200港元。

各持牌法團，持牌代表及負(fù)責(zé)人員還應(yīng)繳付年費。

請參閱所有適用發(fā)牌費用清單。

牌照申請要求的文件及資料

以下是閣下需就發(fā)牌申請擬備的文件及資料清單概要：

以下是持牌法團申請人須填妥的表格：

• 表格A

• 補充表格A及B（適何者適用而定）

• 補充表格C（應(yīng)至少指定2名負(fù)責(zé)人員），D及E

• 調(diào)查問卷A

• 調(diào)查問卷B（如適用）

• 申請費

通常情況下，為尋求發(fā)牌核準(zhǔn)而向證監(jiān)會提交的申請函還應(yīng)包括/附帶以下資料/文件供證監(jiān)會參閱：

1. 申請人的法團注冊證明書（及之后的名稱改變證明，如具有）副本；

2. 申請人組織章程大綱及章程細(xì)則副本；

3. 申請人商業(yè)登記證副本；

4. 申請人執(zhí)行董事及非執(zhí)行董事身份/詳細(xì)情況；

5. 申請人股東（含任何主要股東）身份/詳細(xì)情況；

6. 各類別受規(guī)管活動的擬定負(fù)責(zé)人員身份/詳細(xì)情況（含經(jīng)歷，資格（學(xué)業(yè)/行業(yè)），適當(dāng)性及其是否符合有關(guān)勝任能力規(guī)定的詳細(xì)情況，并隨附有關(guān)表格及支持文件，例如履歷及發(fā)牌/考試記錄）；

7. 描述申請人將如何開展/監(jiān)督合規(guī)職能（即透過合規(guī)主管或委聘合規(guī)服務(wù)（連同應(yīng)急計劃）-請注意：如閣下/閣下的客戶意欲讓本所獲取合規(guī)服務(wù)提供商的報價，請告知）；

8. 描述遵守《證券及期貨（財政資源）規(guī)則》（財政資源規(guī)則）（含繳足股本款額及銀行結(jié)單副本）的情況；及

9. 財政預(yù)測計劃。

有關(guān)以上內(nèi)容，客戶還應(yīng)：

• 備妥租賃/租契協(xié)議副本；及

• 確保其有熟悉《財政資源規(guī)則》以隨時監(jiān)督合規(guī)情況的人員。

時間及證監(jiān)會的服務(wù)承諾

證監(jiān)會處理法團牌照申請的現(xiàn)時服務(wù)承諾有效期為15周。處理代表申請及負(fù)責(zé)人員申請的服務(wù)承諾分別為8周及10周。要將次指示性時間縮短可能比較困難，不過本所可以積極地與證監(jiān)會溝通，以盡可能第縮短時間進程。盡管有以上服務(wù)承諾，但是證監(jiān)會仍可能在正式受理發(fā)牌申請前后提出更多問題，這種情況下，如果未能立即回復(fù)證監(jiān)會，就可能會延遲申請?zhí)幚怼?/p>

以上時間不包括擬備材料需要的時間。另外，材料擬備需要的時間取決于有關(guān)客戶的準(zhǔn)備情況及響應(yīng)性，而且通常這會耗費大約3-4周。該客戶的所在位置也可能是影響此項時間計算的一個因素。

未來合規(guī)性

為遵守所有適用的香港法律規(guī)定（該條例，相關(guān)守則及指引）及該《財務(wù)資源規(guī)則》，有關(guān)擬定持牌法團需要一名負(fù)責(zé)該擬定法團合規(guī)職能的具勝任能力及適當(dāng)資格的合規(guī)主管。通常該人士具財政/會計經(jīng)驗。

本所可以應(yīng)要求提供某些外部合規(guī)顧問的資料，該等資料可能對有關(guān)擬定持牌法團的合規(guī)職能有幫助。

合規(guī)主管（內(nèi)部人員或契約雇傭）須確保妥善的合規(guī)措施安排到位，并由履行合規(guī)職能的員工監(jiān)督，以滿足《操守準(zhǔn)則》及證監(jiān)會刊發(fā)的其他要求的規(guī)定。尤其是，某些改變須提前獲得證監(jiān)會的批準(zhǔn)才可進行。須注意的是以下清單非詳盡無遺，僅供一般參閱。

持牌法團

需要提前獲得核準(zhǔn)的持牌法團牌照改變表列如下。該等申請一般都需要提交表格B。不過就涉及主要股東的申請而言，應(yīng)提交表格D。亦可以透過證監(jiān)會在線平臺提交材料。

持牌代表（包括負(fù)責(zé)人員）

以下列出與持牌代表（包括負(fù)責(zé)人員）相關(guān)的牌照后申請。僅可透過證監(jiān)會在線平臺呈遞申請。

除以上之外，還有其他改變事項須通知證監(jiān)會。有關(guān)通知規(guī)定的詳細(xì)情況，閣下應(yīng)參閱該條例（例如第123條及第135條）及《證券及期貨（發(fā)牌及注冊）規(guī)則》中的有關(guān)條文。就持牌個人而言，須透過證監(jiān)會在線平臺發(fā)送該等通知。請參閱《發(fā)牌手冊》第9.8條（通知規(guī)定摘要）。

投訴主任及緊急聯(lián)絡(luò)人

除投訴主任外，該擬定持牌法團還需配備1名投訴主任及/或緊急聯(lián)絡(luò)人。該人士可以未持牌，但是最好應(yīng)具有充分的權(quán)限并熟悉集團總體事務(wù)。我們建議該擬定持牌法團設(shè)立一份投訴登記冊，對所有投訴及其如何解決進行記錄。

持續(xù)專業(yè)培訓(xùn)

持牌法團主要負(fù)責(zé)設(shè)計及實行最契合其委聘的持牌代表培訓(xùn)需求的持續(xù)教育計劃。該等計劃應(yīng)提高有關(guān)個人的行業(yè)知識，技能及專業(yè)性。該持牌法團須進行應(yīng)盡的努力確保有關(guān)個人的持續(xù)專業(yè)培訓(xùn)合規(guī)。有關(guān)持牌個人通常須就其可能進行的各類受規(guī)管活動于每個日歷年內(nèi)完成5個持續(xù)專業(yè)培訓(xùn)小時。需要注意的重點是培訓(xùn)主題須與該人士履行的職能相關(guān)。

持牌法團應(yīng)充分記錄該等計劃及有關(guān)個人進行的持續(xù)專業(yè)培訓(xùn)活動，將記錄保存至少3年，并應(yīng)證監(jiān)會要求隨時備查。有關(guān)個人亦應(yīng)留存各自持續(xù)專業(yè)培訓(xùn)合規(guī)記錄至少3年。

持牌法團及個人須確認(rèn)（透過證監(jiān)會在線平臺提交周年申報表時）其在前一個日歷年度內(nèi)是否遵守相關(guān)持續(xù)專業(yè)培訓(xùn)規(guī)定。

參考材料

證監(jiān)會已經(jīng)發(fā)出與持牌法團相關(guān)的各類規(guī)則，守則及指引。其中一些如下：

1. 《勝任能力的指引》（法團及持牌個人）及 《更新版附錄C》；

2. 《證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會持牌人或注冊人操守指南》；

3. 《適用于證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會持牌人或注冊人的管理、監(jiān)督及內(nèi)部監(jiān)控指引》；

4. 《基金經(jīng)理操守準(zhǔn)則》；

5. 《適當(dāng)人選的指引》；

6. 《發(fā)牌手冊》

設(shè)立一間香港私人公司

就獲發(fā)牌在香港從事受規(guī)管活動的法團而言，該條例第116 (2)條規(guī)定其須為在香港擁有一處主要營業(yè)地點（即分公司）的一間在香港注冊成立的公司或者根據(jù)《公司條例》第16部注冊的一間海外公司。雖然有可能先設(shè)立一家海外注冊母公司然后在香港注冊一家分公司，但是證監(jiān)會提出使用香港注冊成立的公司并表達了對使用分公司的強烈偏好。

一般而言，在香港設(shè)立一間公司有3種方式。各種方式的相關(guān)時間及規(guī)定程序如下。

1. 透過實體呈交，從零開始成立一間公司（即向公司注冊處呈遞正本文件）-耗時4至5個營業(yè)日（自簽署文件提交之日起算）

   一間公司可以用自行挑選的名稱，并以含規(guī)定的有關(guān)條文在內(nèi)的組織章程細(xì)則從零開始注冊成立。應(yīng)先在公司注冊處記錄中就擬定公司名稱進行公司名稱查冊，以核定該擬定名稱是否已被使用或者與已經(jīng)注冊的另一間公司名稱相似。

   收到閣下提供的擬定香港公司董事及股東的詳細(xì)情況后，本所將擬備相關(guān)注冊文件并寄送給閣下以供有關(guān)董事及股東簽署，包括組織章程細(xì)則擬本，NNC1表格-《法團成立表格（股份有限公司）》及IRBR1表格-《商業(yè)登記署通知書》。

   收到正本文件后，本所將安排向公司注冊處提交該等文件。本所估計自有關(guān)文件（惟有關(guān)文件齊全備妥）提交之日起算4至5個營業(yè)日內(nèi)，公司注冊處將簽發(fā)《法團注冊證書》，而稅務(wù)局會簽發(fā)《商業(yè)登記證》。屆時本所將擬備其他法團成立后文件供閣下安排簽署，包括首次董事會會議記錄。

2. 透過電子注冊，從零開始成立一間公司-耗時1至2個營業(yè)日（自收到指示之日起算）

   如閣下不能在第二天或者第三天安排文件簽署，本所可以指示一名代理透過電子注冊方式用閣下挑選的名稱成立公司。

   一間香港私人公司須有至少1名自然人股東。有關(guān)代理可以安排一名個人擔(dān)任該擬定公司首位董事，且該個人將在公司成立后辭職。或者，閣下可以向該代理提供一名個人擔(dān)任該擬定公司的首位董事。

   有關(guān)代理會安排其服務(wù)公司成為注冊成立該公司的首位股東（即發(fā)起人）（須耗費1至2個營業(yè)日才能收到公司注冊處簽發(fā)的《法團注冊證書》的電子副本及稅務(wù)局簽發(fā)的《商業(yè)登記證》的副本）。

   之后本所將擬備轉(zhuǎn)讓表格（轉(zhuǎn)讓文書，及買賣票據(jù)）以便閣下在公司成立后收購有關(guān)股份。轉(zhuǎn)讓表格須在訂明期間（自轉(zhuǎn)讓之日起算）內(nèi)于印花稅署簽署并加蓋印章。

   這一方法的優(yōu)勢在于閣下能夠使用自行挑選的名稱于1至2個營業(yè)日內(nèi)備妥公司名稱及公司編號。但是，這一方法的不足在于有關(guān)代理的服務(wù)公司的名稱將以首位股東身份出現(xiàn)在公司公共記錄上，且公司的《法團注冊證書》及《商業(yè)登記證》均為電子版副本。

3. 購買空殼公司–收購?fù)瓿杉垂境闪?，但公司名稱變更可能須耗時4至5個營業(yè)日。

   空殼公司是一間業(yè)已按照標(biāo)準(zhǔn)組織章程細(xì)則（或者是標(biāo)準(zhǔn)組織章程大綱及章程細(xì)則（如為《新公司法》實施之前成立的空殼公司））注冊成立并能夠被立即收購的現(xiàn)有公司?？諝す镜氖召?fù)高^轉(zhuǎn)讓該空殼公司股份方式進行，辦理該項轉(zhuǎn)讓需要的有關(guān)文件包括須在訂明期間（自轉(zhuǎn)讓之日起算）內(nèi)于印花稅署簽署并加蓋印章的轉(zhuǎn)讓表格（轉(zhuǎn)讓文書，及買賣票據(jù)）。

   收購一間空格公司時，閣下可能希望變更該公司名稱。為變更公司名稱，應(yīng)首先在公司注冊處記錄中就擬定公司名稱進行公司名稱查冊，以核定該擬定名稱是否已被使用或者與已經(jīng)注冊的另一間公司名稱相似。

   變更公司名稱須獲得公司股東特別決議批準(zhǔn)，須在15日（自該項特別決議作出之日起算）內(nèi)向公司注冊處提交NNC2表格（公司名稱變更通知），且提交時須支付變更公司名稱的規(guī)定費用。一旦收到NNC2表格（且文件備妥有序），公司注冊處及稅務(wù)局通常需耗費4至5個營業(yè)日發(fā)出《公司名稱變更證明》及新的《商業(yè)登記證》。

   這一方法的優(yōu)勢在于公司可以立即成立且有關(guān)轉(zhuǎn)讓能夠立即完成。但是，該空殼公司最初的名稱會出現(xiàn)在該公司公共記錄上。

   需由董事及股東簽署的文件有各類轉(zhuǎn)讓表格及委聘新董事的表格。